做内控问卷和穿行测试底稿｜审计师AI场景AI提示词

要准备的

关于这件事怎么办

问卷题目会不会太笼统，跟我们实际流程对不上？

程序按你勾选的流程和控制关注点套模板，并读取上传的审批制度调整题目表述。若有特殊环节，可在流程节点顺序里补上，成品会一并体现。

岗位分离情况程序是怎么判断的？

依据上传的岗位职责说明和审批单上的签字人比对，标出疑似同一人兼任的环节。实际是否分离仍要人工询问和查看授权记录确认。

穿行测试抽样笔数不够或太多怎么办？

抽样笔数按你填写数字生成底稿行数，程序不替你做重要性判断。最终抽样量和样本选择仍由项目组按风险评估确定。

做内控问卷和穿行测试底稿需要准备什么？

需要填的是：涉及流程、控制关注点、单位类型、上传制度材料、上传岗位职责、穿行抽样笔数、测试期间日期。每一项点一下就行，多数不用打字。点「直接办这件事」就开工；没选全也能先办，回头补了随时能改。

能拿到什么成果？

交付形式是表格——平台直接做好表格，能下载成 Excel。在GPT中文网（www.gpt.com.cn）按字段填完即可拿到。文字类成果免费生成，免注册即可试。

什么情况下需要做内控问卷和穿行测试底稿？

每次从旧底稿改问卷和穿行记录，流程一多就漏控制点、岗位分离写不细。遇到这种情况，把信息按字段点选一遍，AI 按你点的出成品，不用自己琢磨怎么说。

适合谁用？

做内控测试和财务合规检查的审计师、内审人员。不需要 AI 使用经验，按字段填完即可。