建审计问题整改台账并催办｜合规风控AI场景表格模板

要准备的

关于这件事怎么办

审计问题清单里一条问题涉及多个部门，台账怎么拆？

建议按主责部门拆成一条，其他配合部门写在备注列；若问题可明确分割，也可拆成多条并分别定责定期，避免互相推诿。

整改完成率按条数算还是按部门算？

台账汇总按条数算：已闭环条数÷总条数。部门维度可另算各自完成率，便于督办时对比，但对外汇报以总完成率为准。

督办通知里要不要写逾期后果？

可以写提醒性表述，如“逾期未整改将纳入考核”，但具体考核依据需按公司制度核实后填写，避免写死未经确认的条款。

建审计问题整改台账并催办需要准备什么？

需要填的是：问题来源、上传审计问题清单、整改期限规则、责任人确定方式、催办周期、特殊说明。每一项点一下就行，多数不用打字。点「直接办这件事」就开工；没选全也能先办，回头补了随时能改。

能拿到什么成果？

交付形式是表格——平台直接做好表格，能下载成 Excel。在GPT中文网（www.gpt.com.cn）按字段填完即可拿到。文字类成果免费生成，免注册即可试。

什么情况下需要建审计问题整改台账并催办？

问题散在报告里，靠手工摘录容易漏项，催办靠嘴跑，进度对不上。遇到这种情况，把信息按字段点选一遍，AI 按你点的出成品，不用自己琢磨怎么说。

适合谁用？

企业合规风控、内审、行政法务等负责审计整改跟踪的人员。不需要 AI 使用经验，按字段填完即可。