确认证券代理人权限边界｜投资顾问授权对照表AI提示词

能交什么

关于这件事怎么办

确认代理人能干啥不能干啥需要准备什么？

需要填的是：上传授权材料、客户类型、代理人身份、重点核哪些、允许做的事、严禁做的事、有效期怎么算、表格怎么排。每一项点一下就行，多数不用打字。点「直接办这件事」就开工；没选全也能先办，回头补了随时能改。

能拿到什么成果？

交付形式是表格——平台直接做好表格，能下载成 Excel。在GPT中文网（www.gpt.com.cn）按字段填完即可拿到。文字类成果免费生成，免注册即可试。

什么情况下需要确认代理人能干啥不能干啥？

家庭成员、员工或其他联系人参与沟通时，若代理范围和有效期不清，投顾容易把信息转达误当成正式客户决定。遇到这种情况，把信息按字段点选一遍，AI 按你点的出成品，不用自己琢磨怎么说。

适合谁用？

在持牌证券机构中从事客户适当性、投资顾问服务、研究材料管理、客户回访和合规留记录的证券投资顾问及其授权支持人员。不需要 AI 使用经验，按字段填完即可。